六盤(pán)水工企檢測(cè)咨詢(xún)服務(wù)有限公司

版本：GB/ T35770：2017等同采用ISO19600 : 2014

合規(guī)管理體系 指南Compliancemanagementsystems — Guidelines

    貴陽(yáng)市GB/T35770認(rèn)證， 清鎮(zhèn)市GB/T35770認(rèn)證， 遵義市GB/T35770認(rèn)證，赤水市GB/T35770認(rèn)證，仁懷市GB/T35770認(rèn)證，安順市GB/T35770認(rèn)證，畢節(jié)市GB/T35770認(rèn)證，興義市ISO認(rèn)證，都勻市ISO認(rèn)證，福泉市ISO認(rèn)證，六盤(pán)水市GB/T35770認(rèn)證，銅仁市GB/T35770認(rèn)證，凱里市ISO認(rèn)證

  合規(guī)是組織可持續(xù)發(fā)展的基石。近年來(lái)，國(guó)際社會(huì)和各國(guó)政府都致力于建立和維護(hù)開(kāi)放、透明、公平的社會(huì)秩序，與此同時(shí)我國(guó)全面推進(jìn)依法治國(guó)，在這樣的背景下，組織越來(lái)越多地關(guān)注其面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)以及如何實(shí)現(xiàn)合規(guī)。合規(guī)意味著組織遵守了適用的法律法規(guī)及監(jiān)管規(guī)定，也遵守了相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、合同、有效治理原則或道德準(zhǔn)則。若不合規(guī)，組織可能遭受法律制裁、監(jiān)管處罰、重大財(cái)產(chǎn)損失和聲譽(yù)損失，由此造成的風(fēng)險(xiǎn)，即為合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

  組織通過(guò)建立有效的合規(guī)管理體系，來(lái)防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。組織在對(duì)其所面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、分析和評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)之上，建立并改進(jìn)合規(guī)管理流程，從而達(dá)到對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效的應(yīng)對(duì)和管控。建立有效的合規(guī)管理體系并不能杜絕不合規(guī)的發(fā)生，但是能夠降低不合規(guī)發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)。在很多國(guó)家或地區(qū)，當(dāng)發(fā)生不合規(guī)時(shí)，組織和組織的管理者以組織已經(jīng)建立并實(shí)施了有效的合規(guī)管理體系作為減輕、甚至豁免行政、刑事或者民事責(zé)任的抗辯，這種抗辯有可能被行政機(jī)關(guān)或司法機(jī)關(guān)所接受。這對(duì)于國(guó)企業(yè)無(wú)論是在國(guó)內(nèi)還是在境外發(fā)展都尤為重要。

GB/T35770合規(guī)管理體系適用范圍：

  提供了組織內(nèi)建立一套有效和及時(shí)響應(yīng)的合規(guī)管理體系，并予以制定、實(shí)施、評(píng)價(jià)、維護(hù)和改進(jìn)的指導(dǎo)。適用于所有類(lèi)型的組織。本標(biāo)準(zhǔn)的應(yīng)用程度取決于組織的規(guī)模、結(jié)構(gòu)、性質(zhì)和復(fù)雜性。

GB/T35770合規(guī)管理體系標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施基本要點(diǎn):

  組織organization,相關(guān)方interested party,管理者top management,治理機(jī)構(gòu)governing body,員工employee,合規(guī)團(tuán)隊(duì)compliance function,管理體系management system,方針policy,目標(biāo)objective,過(guò)程process,風(fēng)險(xiǎn)risk,合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)compliance risk,要求requirement,合規(guī)要求compliance requirement,合規(guī)承諾compliance commitment,合規(guī)義務(wù)compliance obligation,合規(guī)compliance,不合規(guī)noncompliance,合規(guī)文化compliance culture,準(zhǔn)則code,組織的和產(chǎn)業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)organizational and industry standards,監(jiān)管機(jī)構(gòu)regulatory authority,能力 competence,文件化信息documented information,程序procedure，績(jī)效performance，持續(xù)改進(jìn)continual improvement，外包outsource，監(jiān)視monitoring，測(cè)量measurement，審核audit，合格conformity，不合格nonconformity，糾正correction，糾正措施corrective action.

GB/T35770合規(guī)管理體系建立和實(shí)施意義：

1解決組織內(nèi)部和外部問(wèn)題，內(nèi)部和外部因素對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)所產(chǎn)生的影響，在監(jiān)管、社會(huì)和文化環(huán)境、經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、內(nèi)部方針、程序、過(guò)程和資源方面把控到位。

2.組織宜識(shí)別，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)分析并評(píng)價(jià)，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)措施，從而使得組織，個(gè)人免受其環(huán)境傷害、經(jīng)濟(jì)損失、聲譽(yù)損失和行政責(zé)任。

3.加強(qiáng)合規(guī)管理體系在建立、制定、實(shí)施、評(píng)價(jià)、維護(hù)和改進(jìn)過(guò)程當(dāng)中起到領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾。

4.創(chuàng)建合規(guī)團(tuán)隊(duì)，融合合規(guī)義務(wù)，對(duì)員工或組織有效培訓(xùn)學(xué)習(xí)機(jī)制，加強(qiáng)員工能力培訓(xùn)，明確責(zé)任職責(zé)和有效提高員工合規(guī)績(jī)效管理。

5.加強(qiáng)組織管理層，員工對(duì)不合規(guī)產(chǎn)生的危害意識(shí)，創(chuàng)建和支持合規(guī)的行為，并建立合規(guī)意識(shí)，合規(guī)文化。

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